FINSA Información para Clientes
Basándonos en los requisitos legales del Art. 8ff. de la Ley de Servicios Financieros (FINSA, por sus siglas en inglés), nos gustaría proporcionarle esta hoja informativa que ofrece una visión general de Triaxis S.A. y sus servicios.
A. Información sobre la empresa
Dirección
Triaxis S.A.
Brandschenkestrasse 4
8001 Zürich
043 311 27 27
info@triaxis.ch
www.triaxis.ch
Triaxis S.A. fue fundada en 1983
Autoridad supervisora y empresa auditora
Con la nueva Ley de Instituciones Financieras (FinIA), todas las instituciones financieras necesitarán en el futuro una licencia de la FINMA para llevar a cabo sus actividades profesionales como gestores de activos. Triaxis S.A. ha recibido esta licencia el 28 de marzo de 2022. FINcontrol Suisse S.A. opera como Organización Suiza de Supervisión independiente de acuerdo con FINMASA y es el socio supervisor de Triaxis S.A. Asimismo, Triaxis S.A. es auditada y revisada por la empresa auditora CAPREV S.A., tanto en términos de ley de supervisión como en términos de obligaciones. La dirección de FINcontrol Suisse S.A. y de CAPREV S.A. figura a continuación.
FINcontrol Suisse S.A.
General-Guisan-Strasse 6
6300 Zug
Telefon: +41 41 767 36 00
E-Mail: info@fincontrol.ch
Webpage: www.fincontrol.ch
CAPREV Wirtschaftsprüfung und -beratung S.A.
Industriestrasse 47
6300 Zug
Telefon: +41 41 761 92 45
E-Mail: info@caprev.ch
Webpage: www.caprev.ch
Ombudsman
Triaxis S.A. está afiliada al defensor del pueblo independiente, reconocido por el Departamento Federal de Finanzas. Las disputas relativas a reclamaciones legales entre el cliente y Triaxis S.A. deben ser resueltas por la oficina del defensor del pueblo, si es posible, en el marco de un procedimiento de mediación. La dirección de la Finanzombudsstelle Switzerland (FINOS) se indica a continuación.
Finanzombudsstelle Schweiz (FINOS)
Talstrasse 20
8001 Zürich
Telefon: +41 44 552 08 00
E-Mail: info@finos.ch
Webpage: www.finos.ch
B. Información sobre los servicios financieros ofrecidos
Triaxis S.A. presta servicios a sus clientes de gestión de activos, de asesoramiento en materia de inversiones basados en carteras y transacciones, así como servicios exclusivamente de ejecución. En el caso de un mandato de asesoramiento de inversión basado en transacciones con la entidad financiera, se proporciona al cliente una recomendación personal relativa a instrumentos financieros individuales. La decisión de comprar o vender recae siempre en última instancia en el cliente. Triaxis S.A. no garantiza ninguna rentabilidad ni rendimiento de las actividades de inversión. Por lo tanto, la actividad de inversión puede dar lugar a una apreciación o depreciación del valor.
C. Segmentación de clientes
Los proveedores de servicios financieros están obligados a clasificar a sus clientes en una segmentación de acuerdo con la ley y adherirse al código de conducta correspondiente. La Ley de Servicios Financieros establece los segmentos de «clientes privados», «clientes profesionales» y «clientes institucionales». Para cada cliente se determina una clasificación en el marco de la cooperación con la entidad financiera. Bajo ciertas condiciones, el cliente puede cambiar su clasificación optando por la inclusión o exclusión voluntaria.
D. Información sobre riesgos y costos
Riesgos generales asociados a las operaciones con instrumentos financieros
Los servicios de asesoramiento en materia de inversión y gestión de activos implican riesgos financieros. Triaxis S.A. facilitará a todos los clientes el folleto «Riesgos asociados a las operaciones con instrumentos financieros» antes de la ejecución del contrato. Este folleto también puede consultarse en www.swissbanking.org.
Los clientes de Triaxis S.A. pueden ponerse en contacto con su asesor de clientes en cualquier momento si tienen más preguntas.
Riesgos asociados a los servicios ofrecidos
Para una descripción de los diversos riesgos que pueden derivarse de la estrategia de inversión de los activos de los clientes, por favor consulte los correspondientes contratos de gestión de activos o asesoramiento de inversión.
En caso de asesoramiento en materia de inversión, la entidad financiera facilitará a sus clientes privados la ficha de información básica del instrumento financiero recomendado.
Información sobre costos
Triaxis S.A. cobra un honorario por los servicios prestados, que suele calcularse sobre los activos gestionados, asesorados y/o en función de los resultados. Para obtener información más detallada, consulte los correspondientes contratos de asesoramiento en materia de inversión o de gestión de activos.
E. Información sobre relaciones con terceros
En relación con los servicios financieros ofrecidos por Triaxis S.A., pueden existir vínculos económicos con terceros. La aceptación de pagos de terceros, así como su tratamiento, están regulados de forma detallada y exhaustiva en los respectivos contratos gestión de activos y de asesoramiento de inversiones.
F. Información sobre la oferta de mercado considerada
Triaxis S.A. sigue básicamente un «enfoque de universo abierto» e intenta hacer la mejor elección posible para el cliente a la hora de seleccionar los instrumentos financieros. Las inversiones colectivas propias de la entidad financiera pueden utilizarse, en su caso, en los mandatos de gestión de activos o recomendarse como parte del asesoramiento en materia de inversión.